登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会! 来源:券业行家 曾官宣重启IPO的万联证券,可能又遭遇了一场危机——被广东证监局责令整改。而这份监管函中未详细说明的违规事项,似乎还有更深层的“隐情”。 全面整改“通牒” 日前,广东证监局更新发布了〔2024〕73号监管函,点名万联证券股份有限公司(简称:万联证券)存在三项违规:一是部分经营管理活动与控股股东之间未保持独立。二是关联交易管理不到位。三是个别重大事项未及时主动报告。 依据违反了《证券公司股权管理规定》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券公司治理准则》等规定,广东证监局于6月26日对万联证券采取责令改正的监管措施。要求其高度重视上述问题,制定切实有效的整改方案,开展全面整改工作,切实提高合规管理水平,限期30日报送整改方案,后续还将检查整改落实情况。 ![]() 涉及关联股东方? 从监管函措辞来看,万联证券的违规情况让行家感到疑惑。 要知道,万联证券控股股东为广州金融控股集团有限公司(简称:广州金控),后者又控股参股了多家金融机构。 ![]() ![]() 而万联证券的违规事项,前两条分别是“部分经营管理活动与控股股东之间未保持独立”,以及“关联交易管理不到位”。 那么,万联证券哪一项或是哪些项的经营管理活动,受到控股股东广州金控的“干涉”,并造成了“影响”或者说是“后果”?还有关联交易还涉及哪些机构?监管函并没有明确指出。 而第三点违规,“个别重大事项未及时主动报告“,更是让人后怕。万联证券发生了什么事项?因“此事兹大”,必须要及时主动报告,却迟迟未报? 再说,监管已经查明了违规事项,下发了监管函,要求万联证券限期整改,同时抄送了证监会机构司、法治司,以及广州金控。 万联证券后续是否会有更为“劲爆”的消息?一旦公之于众,是否会引发重大舆情事件? 说来,行家通过公开信息对券商机构的点评,曾经让官媒@人民网舆情中心 引以为据,然而“基调”却是指责媒体报道不实。而万联证券毕竟是国资背景,是否会在意舆情,并采取措施,行家也不得而知。 连发业绩“喜报” 回想2023年,万联证券曾多次发布业绩喜报。 从年报来看,万联证券经营业绩大幅增长,确有引以为荣的资本。 2023年,万联证券营业收入16.30亿元,同比增加32.23%;归母净利润4.38亿元,同比增加115.39%。尤其是报告期内,全资子公司万联证券资产管理(广东)有限公司(简称:万联资管)在广州市南沙区完成工商注册,是广州市首家券商资管子公司。 再看合并利润表,万联证券自营业务为业绩支柱,揽收7.01亿元,由负转正。经纪业务收入3.38亿元,同比下降19.25%;信用业务收入3.96亿元,同比下降22.69%;投行业务收入0.82亿元,同比下降31.34%;资管业务下降54.21%,揽收0.65亿元。 ![]() 上市曾经“搁浅” 2023年10月,刚刚“转正”担任万联证券总裁的张毅峰先生,在参加国际金融论坛(IFF)时公开表示,将坚定不移推动公司上市,把重启IPO作为年度首要任务。 为什么是重启IPO?行家回顾这些年的历程,万联证券的上市梦想由来已久。 早在2018年6月,万联证券就报备了上市辅导。2019年6月,由瑞银证券有限责任公司(简称:瑞银证券),德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)(简称:德勤华永)和北京市金杜律师事务所(简称:金杜律所)联手“保驾护航”,万联证券向证监会递表。2020年4月,万联证券收到字数近万的长篇反馈意见。 然而,2020年10月,时任广州金控任党委书记、董事长,自2005年起兼任万联证券董事长的李舫金,接受调查。 受股东方波及带来的高管层动荡,万联证券IPO陷入了僵局。2022年3月,万联证券因战略调整撤回申请。 时隔两年多,万联证券如何重启IPO,尚未有公开信息。 这也让行家猜测,万联证券的重大事项,是否与IPO进展或是高管变动有关呢? 股东派驻“掌门” 万联证券官网列示了现任董监高名单,但未披露履历简介。 ![]() 由东兴证券担任主承销商,签发于今年2月的《万联证券2024年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)募集说明书》,列出了董监高履历。 现年未满44岁的王达,为万联证券董事长,并且在股东方广州金控任党委委员、副总经理。 ![]() 总裁张毅峰,生于1968年,有着银行背景,曾从事投资银行、资产管理业务。他还在广州证券(现为中信华南)任总裁助理,分管固收部门。 ![]() 合规总监兼首席风险官朱晓昱,生于1976年,曾在广东证监局任职。目前他还兼任上交所会员自律管理委员会委员,中证协自律处分与内审委员会委员。 ![]() 顺便一提,这份募集说明书中特地提到了原董事长李舫金“涉嫌严重违纪违法”,并且冠以“同志”的称呼。这一不同寻常的表述,是否有什么内情,行家无从了解。 ![]() 回到本次违规处罚事项,对于万联证券而言,此次监管函的发布既是一次警示,也是一次机遇。 万联证券如果能以此为契机,深入剖析违规问题的根源,制定切实有效的整改措施,全面提升合规管理水平。同时加强内部治理和信息披露机制建设,确保重大事项能够及时、准确、完整地报告给监管部门和投资者。 那么,在未来的发展中,万联证券将行稳致远,最终实现其IPO梦想。 ![]() 责任编辑:杨红卜 中国新能源开发产业平台 |